湖北省煙草公司天門市公司

卷煙零售客戶評價分檔管理細則

第一章 總 則

第一條 為進一步完善全市卷煙零售客戶評價分檔管理制度，根據(jù)省公司關(guān)于客戶分檔管理的最新要求，結(jié)合天門實際，修訂本細則。

第二條 卷煙零售客戶評價分檔的基本原則:

（一）市場導(dǎo)向。堅持市場化改革方向，以客戶真實經(jīng)營能力為基礎(chǔ)，實施客戶檔位客觀評價、動態(tài)管理，提升貨源投放和消費滿足的精準(zhǔn)性。

（二）量化客觀。堅持依法依規(guī)，科學(xué)設(shè)置客戶分檔維度及權(quán)重，通過統(tǒng)一規(guī)則、定量評價和系統(tǒng)運算的方式，客觀評價零售客戶經(jīng)營能力。

（三）公平公正。堅持信息公開、系統(tǒng)評價，嚴禁人為干預(yù)，持續(xù)推進評檔過程和結(jié)果透明公正，保障客戶的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

第三條 本辦法適用于天門市客戶卷煙經(jīng)營檔位評定工作。客戶雪茄煙檔位評定按照《湖北省煙草公司天門市公司雪茄煙客戶評價分檔管理辦法（試行）》（天煙銷〔2024〕2號）執(zhí)行。

第二章 管理職責(zé)和權(quán)限

第四條 市級公司負責(zé)制定客戶分檔管理細則并組織實施；科學(xué)確定客戶評價分檔維度指標(biāo)及權(quán)重；合理設(shè)置檔位評定周期、測評周期、各檔位區(qū)間客戶占比；對客戶檔位評定結(jié)果進行綜合分析驗證，修正完善分檔標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；合理選用并設(shè)置新入網(wǎng)客戶初始檔位評價指標(biāo)，規(guī)范組織開展新入網(wǎng)客戶初始檔位認定；組織開展客戶評價分檔標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的宣傳；落實相關(guān)信息公開要求。

第五條管理所（市場部）負責(zé)做好客戶評價分檔標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的宣傳輔導(dǎo)；做好客戶評價分檔相關(guān)信息的維護和申報；持續(xù)跟進客戶經(jīng)營情況，及時提報客戶檔能不符等異常信息。

第三章 卷煙零售客戶評價分檔標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)則

第六條分檔維度。客戶評價分檔維度統(tǒng)一采用“3+X”模式，“3”為零售客戶的卷煙“購進數(shù)量”“購進金額”和“購進品規(guī)數(shù)量”，“X”為自選維度。

零售客戶分檔維度指標(biāo)庫實行動態(tài)管理，由省公司根據(jù)行業(yè)要求和戰(zhàn)略目標(biāo)編制更新并在系統(tǒng)中發(fā)布供各市級公司選用。其中評價維度指標(biāo)必須公正、公平、公開、客觀、可量化，不得將單品牌（規(guī)格）、少數(shù)品牌（規(guī)格）、特定工業(yè)企業(yè)品牌（規(guī)格）、非煙訂購情況與分檔維度掛鉤。各市級公司在客戶分檔維度指標(biāo)庫中選擇“X”維度，報省公司審批同意后使用。

第七條 檔位數(shù)量?？蛻魴n位數(shù)量為30個。市公司參照客戶檔位區(qū)間占比標(biāo)準(zhǔn)（附件1），合理設(shè)置各檔位客戶占比，加快推動形成“橄欖形”客戶結(jié)構(gòu)。其中檔位區(qū)間客戶數(shù)量占比應(yīng)保持相對統(tǒng)一，26-30檔客戶數(shù)量占比與建議標(biāo)準(zhǔn)的浮動閾值為1%，其余檔位區(qū)間客戶數(shù)量占比與建議標(biāo)準(zhǔn)的浮動閾值為2%。

第八條計分方式。以市級公司為單位，合理設(shè)計客戶評價分檔規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，明確各維度指標(biāo)權(quán)重，設(shè)置各維度指標(biāo)的評價區(qū)間個數(shù)和得分標(biāo)準(zhǔn)。其中管理類指標(biāo)的權(quán)重不得超過20%，分檔維度總分合計為100分。

系統(tǒng)按照評價分檔規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)自動測算出客戶各項分檔維度指標(biāo)得分，匯總形成客戶檔位評價總分，客觀評價客戶經(jīng)營能力。罰沒煙、雪茄煙購進不納入分檔測評數(shù)據(jù)。

第九條 檔位評定?？蛻舴謾n采取排位制的方式，將客戶按照檔位評價總分進行排序，按各檔位客戶占比確定客戶的對應(yīng)檔位。要確保經(jīng)營能力相近的客戶歸入同一檔位，相鄰檔位客戶的經(jīng)營能力有所區(qū)分。

第十條評定周期?？蛻魴n位評定周期為4個月一次，經(jīng)營類指標(biāo)測評取數(shù)范圍不得少于檔位評定前的12個訂貨周期，管理類指標(biāo)測評取數(shù)以離檔位評定日最近一次有效數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，引導(dǎo)零售終端穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四章 評價分檔實施

第十一條正常經(jīng)營客戶檔位評定。客戶評價分檔過程由系統(tǒng)按照評價分檔規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，自動提取相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進行測算并生成分檔結(jié)果。

第十二條 新入網(wǎng)客戶檔位認定。省公司圍繞商圈價值、市場類型、經(jīng)營業(yè)態(tài)、硬件設(shè)、經(jīng)營面積等反映區(qū)域消費特征、客戶經(jīng)營能力的因素設(shè)定新入網(wǎng)客戶檔位量化評價指標(biāo)庫。市級公司依據(jù)省公司評價指標(biāo)庫結(jié)合實際制定評價規(guī)則。新入網(wǎng)客戶初始檔位最高不超過15檔。初始檔位評定在13檔及以上的，營銷中心必須派員進行現(xiàn)場核驗。新入網(wǎng)客戶經(jīng)營狀態(tài)穩(wěn)定有完整的測評時段銷售數(shù)據(jù)后，納入系統(tǒng)自動評定。

第五章 卷煙零售客戶檔級保留規(guī)則

第十三條 許可證發(fā)生變更后的檔位保留。根據(jù)國家局《完善煙草專賣零售許可管理優(yōu)化政務(wù)服務(wù)工作指引》相關(guān)要求，符合以下許可證變更情形的，變更后客戶檔位予以保留。

（一）個體工商戶轉(zhuǎn)型為個人獨資企業(yè)，或個人獨資企業(yè)轉(zhuǎn)型為個體工商戶，且個體工商戶經(jīng)營者與個人獨資企業(yè)投資人為同一自然人的，屬于許可證變更情形。但以下情形除外：

1.個體工商戶轉(zhuǎn)型為個人獨資企業(yè)以外的經(jīng)營主體類型的；

2.個人經(jīng)營的個體工商戶變更經(jīng)營者或家庭經(jīng)營的個體工商戶在家庭成員以外變更經(jīng)營者的；

3.個人獨資企業(yè)變更投資人的；

4.煙草專賣零售許可證持證人因經(jīng)營主體類型發(fā)生變化等自身變化而引起營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼變更的。

（二）家庭經(jīng)營的個體工商戶，經(jīng)營者在家庭成員間變化的，屬于許可證變更情形。參加經(jīng)營的家庭成員限于當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)管部門備案范圍，且屬于《中華人民共和國民法典》規(guī)定的配偶、父母、子女和其他共同生活的近親屬。

（三）煙草專賣許可證相關(guān)管理規(guī)定確定的其他變更情形。

第十四條 注銷后新辦證客戶檔位保留。原零售許可證注銷后新辦證客戶符合下列情形之一且原許可證有效期內(nèi)未發(fā)生負面行為的，由客戶申請，管理所（市場部）受理，專賣部門認定，營銷部門審批后，可保留原證注銷前的客戶檔位。各管理所（市場部）要嚴把審核關(guān)口，做好證明資料在系統(tǒng)內(nèi)的上傳留痕。

（一）因道路規(guī)劃、城市建設(shè)、中小學(xué)及幼兒園周邊清退等客觀原因，新辦證后不改變經(jīng)營主體，新店商圈、業(yè)態(tài)等特征與原店基本相似；

（二）同一經(jīng)營主體原址新辦證，或者在同一條街、同一商圈，等較近范圍內(nèi)易址新辦證經(jīng)營，新證辦理與原證注銷間隔時間3個月以內(nèi)且原證一年內(nèi)無違法違規(guī)記錄。其中，較近范圍是指新址與舊址處于同一或相鄰的街道辦事處（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）所轄區(qū)域。

（三）其它可沿用原客戶檔位的同類情況。

對雖符合上述條件，但原零售許可證有效期內(nèi)發(fā)生下列負面行為的，不得保留原證注銷前的客戶檔位。

（一）非法生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品數(shù)額在5萬元以上或者違法所得數(shù)額在2萬元以上或者非法經(jīng)營卷煙20萬支以上，未被追究刑事責(zé)任的；

（二）因非法生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品被追究刑事責(zé)任的；

（三）買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓煙草專賣許可證的；

（四）被市場監(jiān)管部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的；

（五）其他嚴重違法行為的。

第十五條 停業(yè)客戶的檔位保留。主動辦理停業(yè)手續(xù)的零售客戶經(jīng)申請恢復(fù)營業(yè)，可沿用原客戶檔位，有完整測評時段銷售數(shù)據(jù)后，納入系統(tǒng)自動評定。

第十六條 客戶檔位保留要遵循嚴格的審批程序，填寫零售客戶檔位保留審批表（附件2），逐級做好標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化審批資料的提報留存工作。

第十七條 特殊客戶另行管理，不參與統(tǒng)一分檔測算。其中，特殊客戶指鐵路、監(jiān)獄（含看守所、拘留所、勞改農(nóng)場、強制戒毒所）、軍隊（部隊或軍事管理區(qū)）管區(qū)內(nèi)的卷煙零售客戶。

第六章 規(guī)范要求

第十八條客戶經(jīng)理在收到新辦證客戶入網(wǎng)信息通知后，應(yīng)在1個工作日內(nèi)將評價分檔指標(biāo)信息維護到位。新入網(wǎng)客戶初始檔位由系統(tǒng)根據(jù)基礎(chǔ)信息自動生成測評結(jié)果，市場部（管理所）勘驗審核，市級公司營銷中心予以審定并保存相關(guān)核查定檔資料。

第十九條 強化規(guī)范表述。各所（部）要嚴格按照“文件條款+客戶實際情況+認定結(jié)論”的格式，規(guī)范表述新入網(wǎng)客戶定檔及檔位保留原因。

第二十條 涉及客戶檔位評定的基礎(chǔ)信息要求真實客觀，嚴禁弄虛作假?？蛻舴謾n結(jié)果生效后由系統(tǒng)自動鎖定，嚴禁人為調(diào)整。

第二十一條 市公司保持客戶評價分檔標(biāo)準(zhǔn)的嚴肅性和穩(wěn)定性，無政策變化、客戶意見集中、分檔標(biāo)準(zhǔn)明顯不適等因素，原則上1個年度內(nèi)執(zhí)行1個標(biāo)準(zhǔn)。不得在短期內(nèi)頻繁變動，增加客戶理解和掌握難度。

第二十二條 市公司將多渠道、多形式落實客戶評價分檔相關(guān)信息公開要求?？蛻粼u價分檔標(biāo)準(zhǔn)要在更新后的5個工作日內(nèi)向所有客戶進行公示；各檔位客戶數(shù)量、客戶占比、得分區(qū)間，在每個周期檔級評定工作完成后5個工作日內(nèi)向所有客戶進行公示，接受客戶監(jiān)督。

第二十三條市公司規(guī)范運用評價分檔結(jié)果，統(tǒng)籌兼顧，精準(zhǔn)施策，制定科學(xué)的貨源投放策略，響應(yīng)客戶差異化需求。

第二十四條 各級責(zé)任主體應(yīng)加強客戶評價分檔工作的監(jiān)督管理，對違反本辦法的下屬單位及個人，依照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。